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WEALTH MANAGEMENT ZÜRICH
FINMA Bewilligungs-Support und Outsourcing Partner (Rundum Sorglos-Paket)

Wealth Management Zürich begleitet Sie auf dem ganzen Weg bis zum Erhalt der FINMA Lizenz. Sie erhalten nicht nur Vorlagen, sondern wir erarbeiten eine individuelle Lösung für Ihr Unternehmen. Machen Ihnen fortlaufende Kosten beim Bewilligungssupport Sorgen? Nicht bei Wealth Management Zürich, unser Angebot überzeugt mit Kostentransparenz und einer hohen Anzahl inkludierten Arbeitsstunden im Vergleich mit unseren Mitbewerbern.
Häufig gestellte Fragen?
Können die Kosten ins Unendliche steigen?
NEIN: Kostentransparenz ist für jeden EAM entscheidend, alle Kosten werden klar definiert und somit bleiben unangenehme Überraschungen aus.

Wie lange dauert es bis zur Einreichung des Gesuchs bei der AO/FINMA?
In der Regel solten EAM's mit ca. 2-3 Monaten rechnen.

Kann ich die Lizenz als Unternehmen mit 1-3 Mitarbeitern erlangen?
JA: Grundsätzlich umsetzbar, kleinere Unternehmen haben die Möglichkeit fortzubestehen.

Muss ich mich der WMZ anschliessen?
NEIN: Die WMZ ist eine reine Dienstleistungs-Plattform. Der EAM muss weder Anteile, Erträge oder Sonstiges an die WMZ abtreten.

Bekomme ich bei der WMZ nur den Bewilligungssupport?
NEIN: Bei der WMZ können Sie verschiedene Dienstleistungen beziehen. Jede Dienstleistung/Modul ist frei wählbar. Wir bieten Outsourcing unter einem Dach in den Bereichen: Compliance , Risk Management, Portfolio Management und CRM / PMS System.

Wie unterscheidet sich das Angebot der WMZ zu den Mitbewerbern?
Persönlicher Kundenberater, Kostentransparenz, hohe Anzahl inkludierte Arbeitsstunden.
Zu den Fragen

WMZ FINMA Bewilligungssupport - Leistungsumfang

Assessment und Standortbestimmung
  • Erstbesprechung / Aufnahme der Ist-Situation
  • Definition des Prozesses und Festlegung der Milestones
  • Projekt / Dokumentenliste
Anpassung der Betriebsorganisation und Beratung hinsichtlich regulatorischen Anforderungen
  • Mindestkapital
  • Eigenmittelausstattung
  • Businessplan
  • IKS und Risikomatrix (Internes Kontrollsystem)
Erstellen der erforderlichen Dokumente für das Bewilligungsgesuch
  • Statuten, Organisationsreglement, Organigramm
  • Vermögensverwaltungsverträge und weitere Verträge
  • Erforderliche Weisungen
  • Weitere Dokumente
Ausarbeitung des FINMA Bewilligungsgesuchs
  • Hinterlegen des Bewilligungsgesuchs auf der EHP (Erhebungsplattform der FINMA)
Koordination mit der FINMA und der Aufsichtsorganisation
Möchten Sie Compliance, Risk Management, Portfolio Management outsourcen?
Wealth Management Zürich ist die richtige Adresse für Sie und Ihr Unternehmen.

Modular aufgebaute Dienstleistungen

Sie wählen, was zu Ihnen passt Bereits ab CHF 15 000 p.a. engagieren Sie uns als Ihren externen Outsourcing Partner. Mit dem modularen Aufbau unserer Dienstleistungen profitieren Sie von maximaler Flexibilität.
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FINMA-Bewilligungs-Support
Lassen Sie sich von uns durch den kom-
plexen FINMA-Bewilligungsprozess
begleiten. So kommen Sie verlässlich
und sicher zu Ihrer FINMA-Lizenz.
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Compliance Outsourcing
Wenn Sie möchten, kümmern wir uns um
Ihre gesamte Compliance. Wir kontrollieren
also laufend, ob die für Sie geltenden
Gesetze und Regeln eingehalten werden.
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Internes Kontrollsystem
Unter dem Aspekt des Risiko-Controllings
stellen wir Ihnen ein internes Kontrollsystem
zur Verfügung. Es wird exakt auf Ihre
individuellen Bedürfnisse abgestimmt und
berücksichtigt sämtliche mit Ihrer Tätigkeit
verbundenen Risiken.
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Einhaltung der Risiko- und Investmentprofile
Die Risiko- und Investmentprofile Ihrer
Kunden werden systematisch erfasst.
Wir kontrollieren täglich die Einhaltung
der FIDLEG- und MiFiD-II-Standards.
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Pre- und Post-Trade-Checks
Unsere Pre- und Post-Trade-Checks
informieren Sie vor und nach der
Ausführung einer Transaktion, ob alles
FIDLEG-konform ist und sämtlichen
regulatorischen Anforderungen entspricht.
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CRM- und PMS-Software
Sie erhalten direkten Online-Zugriff auf
Ihre persönliche CRM-Datenbank. Damit
unterstützen wir Sie bei der Erfüllung
sämtlicher regulatorischen Anforderungen.
Vom Onboarding für Neukunden über
das Management Ihrer Kundenbeziehung
bis hin zu portfoliobezogenen Aufgaben.
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Umsetzung von Investmentideen
Sie möchten Ihre eigenen Investmentideen
umsetzen? Wir bieten gerne Hand und
verschaffen Ihnen Zugang zu Spezialisten
verschiedenster Fachrichtungen. Wenn
Sie möchten, unterstützen wir Sie bei der
Planung, Umsetzung und Vermarktung bis
hin zur Exit-Strategie.
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Investment Advisory
Wir stehen Ihnen jederzeit gerne als
Investment Advisor und Sparring Partner
zur Verfügung.
One Stop Shop
Alles aus einer Hand; Transparenz in Bezug auf unsere Leistungen, aber auch auf die für Sie entstehenden Kosten. Wir verstehen uns als Dienstleistungsplattform, welche den Vermögensverwaltern ihre Unabhängigkeit zusichert. Jeder Vermögensverwalter entscheidet selbst, welche Dienstleistungen er in Anspruch nehmen möchte. Ihr persönlicher Kundenberater kümmert sich als Anlaufstelle modulübergreifend um Ihre Anliegen.

Ihre Ansprechpartner

Rufen Sie uns an oder schreiben Sie eine
E-Mail. Wir unterbreiten Ihnen gerne
unverbindlich ein auf Ihre Bedürfnisse
abgestimmtes Angebot.
Daniel Dzialowy
Mitglied des Verwaltungsrates
CEO
daniel.dzialowy@wmzuerich.ch
+41 43 300 55 50
Markus Egli
Head Relationship Management
Executive Director
markus.egli@wmzuerich.ch
+41 43 300 55 52
Jasmine Senn
Head Legal & Compliance

jasmine.senn@wmzuerich.ch
+ 41 43 300 55 54
Stefan Schüpbach
Head Portfolio Management

stefan.schuepbach@wmzuerich.ch
+ 41 43 300 55 53